在字典里，sanctions制裁一詞的定義為“各國(guó)為限制與違反國(guó)際法的國(guó)家進(jìn)行貿(mào)易往來(lái)和官方聯(lián)系而采取的措施”。無(wú)論對(duì)哪個(gè)方面進(jìn)行制裁，都會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生實(shí)際影響，并可能影響包括國(guó)際航運(yùn)在內(nèi)的相關(guān)企業(yè)利益。
由于俄烏沖突的爆發(fā)，美國(guó)和歐盟對(duì)其實(shí)施了多種形式多個(gè)方面的制裁。
那么這些制裁會(huì)對(duì)航運(yùn)公司的利益產(chǎn)生什么方面的影響？（今年的俄烏戰(zhàn)爭(zhēng)后，歐美國(guó)家對(duì)俄羅斯的制裁情況正處于劇烈變動(dòng)期，因此本文主要以2014年到今年俄烏戰(zhàn)爭(zhēng)前的情況做相關(guān)說(shuō)明。）
答案顯而易見(jiàn)，盡管航運(yùn)公司可能不是美國(guó)或歐盟制裁的直接實(shí)體，而是此類制裁之下的一個(gè)特殊實(shí)體，但上述制裁行為產(chǎn)生的限制或多或少會(huì)對(duì)航運(yùn)業(yè)利益產(chǎn)生一定的影響。
此前，美國(guó)對(duì)俄羅斯的制裁是通過(guò)總統(tǒng)令、2014年《支持烏克蘭主權(quán)、完整、民主和經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定法案》（ssides）、2014年《支持烏克蘭自由法案》（ufsa）實(shí)施的。制裁行為由美國(guó)財(cái)政部海外資產(chǎn)控制辦公室（ofac）執(zhí)行。
受制裁實(shí)體名單(sdn list，即特別指定國(guó)民清單)在ofac網(wǎng)站上正式公布。該名單包括克里米亞共和國(guó)國(guó)家統(tǒng)一企業(yè)克里米亞海港及其分支機(jī)構(gòu)刻赤商業(yè)海港。
值得注意的是，美國(guó)的制裁通常沒(méi)有域外效力，制裁的禁令只適用于美國(guó)人（us person）。
一般而言，美國(guó)人（us person）一詞是指美國(guó)公民，在美國(guó)有永久居留權(quán)的外國(guó)人，根據(jù)美國(guó)法律設(shè)立的實(shí)體和位于美國(guó)的其他組織，以及所有實(shí)際位于美國(guó)境內(nèi)的人。
因此，美國(guó)/美國(guó)財(cái)政部海外資產(chǎn)控制辦公室（ofac）對(duì)外國(guó)人(即外國(guó)公民、根據(jù)外國(guó)法律成立的實(shí)體等)沒(méi)有直接管轄權(quán)。
但，眾所周知的是，與美國(guó)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行的每一筆交易都會(huì)受到美國(guó)財(cái)政部海外資產(chǎn)控制辦公室（ofac）的規(guī)則約束，并接受對(duì)應(yīng)的制裁審查。
由于美國(guó)的金融機(jī)構(gòu)受到嚴(yán)格監(jiān)管，并要接受定期檢查，幾乎所有的美國(guó)銀行都支持制裁合規(guī)計(jì)劃，其中包括對(duì)客戶和交易的制裁審查。
如果進(jìn)行交易的美國(guó)代理銀行知道從事銀行轉(zhuǎn)賬或涉及銀行轉(zhuǎn)賬的某個(gè)人或?qū)嶓w將受到美國(guó)制裁，卻未能采取適當(dāng)措施阻止成本匯款，則應(yīng)當(dāng)承擔(dān)一定責(zé)任。
在此之后，美國(guó)銀行應(yīng)及時(shí)將這些被拒絕的交易通知到美國(guó)財(cái)政部海外資產(chǎn)控制辦公室（ofac）處。
在商業(yè)方面，這意味著企業(yè)應(yīng)了解制裁的各項(xiàng)條款，不得將美國(guó)的金融系統(tǒng)于與制裁有關(guān)的活動(dòng)。
在航運(yùn)方面，以此前美國(guó)對(duì)克里米亞的制裁為例，以下行為是被禁止的：
l禁止美國(guó)人或美國(guó)法律實(shí)體在烏克蘭克里米亞地區(qū)進(jìn)行新投資；
l禁止從克里米亞直接或間接向美國(guó)進(jìn)口任何貨物、服務(wù)或技術(shù)；
禁止直接或間接地從美國(guó)向克里米亞地區(qū)出口、再出口、銷售或供應(yīng)任何貨物、服務(wù)或技術(shù)；
l禁止美國(guó)人對(duì)克里米亞地區(qū)的任何資質(zhì)、援助或保證。
與美國(guó)一樣，歐盟也在2014年對(duì)俄羅斯實(shí)施了制裁（或采取限制性措施）。歐盟主要通過(guò)與美國(guó)合作來(lái)實(shí)現(xiàn)制裁行為。與美國(guó)的制裁方式相似，但不完全相同。
但是，歐盟的制裁期限是有限的，不超過(guò)一年，有時(shí)僅為6個(gè)月甚至3個(gè)月。該期限屆滿后，歐盟會(huì)通過(guò)審查當(dāng)前形勢(shì)作出是否延長(zhǎng)制裁的決定。
至于克里米亞，它們被限制與被占領(lǐng)的克里米亞半島之間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系。歐盟禁止自然人和設(shè)在歐盟的公司在克里米亞進(jìn)口貨物、出口某些貨物和技術(shù)以及提供旅游服務(wù)。
值得注意的是，2014年3月17日理事會(huì)2014/145號(hào)決議/共同外交和安全政策(cfsp)第2條規(guī)定提到：“任何資金或經(jīng)濟(jì)資源不得直接或間接用于支持附件中所列的自然人、法人實(shí)體或當(dāng)局”。
其中，附件包括克里米亞共和國(guó)國(guó)家統(tǒng)一企業(yè)克里米亞海港，以及其分支機(jī)構(gòu)：
l費(fèi)奧多西亞商業(yè)海港(feodosia commercial sea port)
l刻赤渡輪(kerch ferry)
l刻赤商業(yè)海港(kerch commercial sea port)
在實(shí)踐中適用歐盟制裁的具體規(guī)定如下:對(duì)于違反上述制裁條例的人，歐盟不會(huì)通過(guò)收取罰款等行為來(lái)施加直接的負(fù)面影響。歐盟成員國(guó)的監(jiān)管法案規(guī)定了明確的規(guī)則和違反規(guī)則的責(zé)任，它們會(huì)通過(guò)強(qiáng)制執(zhí)行制裁立法的方式確保達(dá)到制裁效果。
在占領(lǐng)克里米亞之后，俄羅斯聯(lián)邦認(rèn)為刻赤海峽已經(jīng)不再是俄羅斯聯(lián)邦和烏克蘭的內(nèi)陸水域，而是完全屬于俄羅斯的領(lǐng)土。
在法律上，刻赤海峽屬于俄羅斯這點(diǎn)不被任何國(guó)家承認(rèn)，除了俄羅斯聯(lián)邦本身。烏克蘭仍然認(rèn)為刻赤海峽是雙方的共同領(lǐng)土。
美國(guó)和歐盟自然都支持烏克蘭的這一立場(chǎng)。因此，不能隨意對(duì)船舶通過(guò)刻赤海峽以及在此進(jìn)行貨物運(yùn)輸下達(dá)禁令。
在這種情況下，對(duì)于港口稅即其最終受益者，產(chǎn)生了一個(gè)至關(guān)重要的問(wèn)題。
應(yīng)該指出的是，美國(guó)和歐盟制裁名單上都提到的克里米亞共和國(guó)國(guó)家統(tǒng)一企業(yè)“克里米亞海港”，實(shí)際上并沒(méi)有在國(guó)際費(fèi)用匯款的框架內(nèi)充當(dāng)受益人。
根據(jù)俄羅斯聯(lián)邦交通部第387號(hào)令的最新措辭（自2019年8月3日起生效）“關(guān)于批準(zhǔn)在俄羅斯聯(lián)邦海港征收的港口費(fèi)清單”中提及，聯(lián)邦國(guó)家統(tǒng)一企業(yè)rosmorport有權(quán)對(duì)通過(guò)刻赤—延尼卡利運(yùn)河的船只收取費(fèi)用。
因此，在通過(guò)刻赤海峽期間支付港口費(fèi)不被視為正式違反制裁限制。所以就算從全球制裁的角度看，也不必為能否便利通過(guò)刻赤海峽而感到擔(dān)憂。
在可能發(fā)生此類情況時(shí)，實(shí)際選擇如下：
l協(xié)助支付港口費(fèi)的法律實(shí)體（船東/承租人/船舶經(jīng)理）在美國(guó)（或歐盟）注冊(cè)，因此應(yīng)遵守制裁制度；
l受益人是sdn/ssi名單（或歐盟特別指定國(guó)民名單）中提到的實(shí)體；
l從事提供服務(wù)的商業(yè)實(shí)體在克里米亞注冊(cè)，因此被直接視為制裁對(duì)象；
l船舶運(yùn)輸?shù)呢浳飦?lái)自克里米亞。
應(yīng)該指出的是，制裁條例不僅涉及航運(yùn)公司，而且還涉及以任何方式為其活動(dòng)提供資金的公司（如各種銀行）。因此，在航運(yùn)公司的經(jīng)營(yíng)條件方面，應(yīng)特別注意后者會(huì)帶來(lái)的影響。
當(dāng)然，與歐盟和美國(guó)實(shí)施制裁有關(guān)的問(wèn)題還有很多，但經(jīng)驗(yàn)表明，所有問(wèn)題都可以通過(guò)深入分析來(lái)解決。
大型航運(yùn)公司以及銀行機(jī)構(gòu)都聘請(qǐng)了制裁方面的專家，以避免其可能帶來(lái)的負(fù)面影響，但由于航運(yùn)業(yè)特殊性，仍需要在確定海峽地位或?qū)嶓w是否有權(quán)在某些海港支付港口費(fèi)等問(wèn)題上多加注意，防止錯(cuò)誤決定帶來(lái)的高額費(fèi)用損失。